《北京市市场监管轻微违法行为容错纠错清单（试行）》政策解读

  政策文件:北京市市场监督管理局关于印发轻微违法行为容错纠错清单的通知

  一、为何要制定《北京市市场监管轻微违法行为容错纠错清单（试行）》？

  为进一步优化我市营商环境，推进包容审慎监管，促进经济持续健康发展，北京市市场监督管理局在前期试点基础上，制定《北京市市场监管轻微违法行为容错纠错清单（试行）》（以下简称《容错纠错清单》），在全市全面推开。

  二、制定和执行《容错纠错清单》主要考虑哪些原则？

  （一）依法监管原则。坚持依法监管，确保执法有据、程序合法，处理结果符合相关法律规定。

  （二）过罚相当原则。以事实为依据，综合考虑违法行为的性质、情节以及社会危害程度，做到过罚相当。对违法行为轻微并及时改正，未造成实际危害后果的，不予行政处罚。

  （三）处罚和教育相结合原则。对轻微违法行为不予处罚的，要通过责令改正、批评教育、告诫约谈等措施，促进市场主体依法合规开展生产经营活动，实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。

  （四）诚实信用原则。督促市场主体加强自律意识，对签署《整改承诺书》后及时改正的，不予行政处罚。市场主体不履行承诺或整改后再犯的，结合其违法的情节、危害程度，从重处罚。

  三、《容错纠错清单》的主要内容是什么？

  清单包括两种情形，一类是法律规定中有具体罚则，但是由于违法情节轻微并及时纠正，未造成危害后果的，不予处罚。另一类是法律法规规定先行责令改正，及时改正之后则不予处罚的违法行为。

  （一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚，共38项。这38项违法行为分为两种，一种是根据目前法律法规的规定，给予的行政处罚较轻，例如“警告”或较低数额的罚款；另一种是法律规定的处罚较重，比如使用“最高级”禁止用语的广告违法行为，起罚点为20万元；食品标签案件，起罚点为5万元，执法实践中出现了过罚不相当的情形。对这38项违法行为在免予或减轻适用上主要设定了以下几个条件：一是首次实施违法行为；二是立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；三是未造成实际危害后果；四是能够证明为“轻微违法行为”的其他条件。

  （二）法律法规规定及时改正之后则不予处罚的行为，共41项。这些行为是根据相关法律法规规定，必须先行责令改正，及时改正之后无需行政处罚，如果拒不改正或逾期未改正的，再给予行政处罚的情形。

  四、对于清单中所列违法行为的处理，在程序方面做了哪些优化设计简化程序？

  由于清单所列内容都为轻微违法行为，因此在合法、规范的前提下力争做到程序从简。对属于《清单》第一部分适用范围的，经执法人员调查核实之后，当场制发《责令改正通知书》，责令当事人立即或者限期改正违法行为，当事人当场改正或者在规定期限内改正，经执法人员复查合格的，可以当场出具《不予行政处罚决定书》。责令改正期限超过立案期限的，应当依照《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》进行立案。属于《清单》第二部分适用范围的，核查之后，制发《责令改正通知书》。当事人立即纠正或者在行政机关责令改正的期限内改正的，则不予立案。

  五、《容错纠错清单》的适用范围是什么？

  《容错纠错清单》在全市市场监管系统适用。各区市场监管局在本《容错纠错清单》的范围之外，可以对其他轻微违法行为不予处罚的情形做有益探索，结合各区执法实践，可以增加相应清单事项。

  对未列入《容错纠错清单》，但其违法行为的性质、情节、社会危害程度等符合《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章规定的不予处罚情形的其他轻微违法经营行为，不予行政处罚。

  趁发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或者社会安全等突发事件之机实施的违法行为，不适用《容错纠错清单》的规定。